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161、 对发行人首次公开发行股票申请予以注册,不表明中国证监会和交易所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证,也不表明中国证监会和交易所对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第一章 总则 第九条】

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2、 上市公司的财务状况良好,要求公司经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近( )年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-5290-c003-bc7499099f01.html
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419、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-1a08-c044-ce3414c8e900.html
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204、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,对于达到披露标准的担保,如果被担保人于债务到期后()交易日内未履行还款义务,或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形,上市公司应当及时披露。
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94、上市公司对第三方( )股份以获得现金收购并购基金的项目。
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218、属于“三类股东”的私募股权基金可以作为发行人的控股股东。
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88、目前,银行间债券市场并购债务融资工具只能以( )方式发行。
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89、并购实施过程中,管理交接通常包括( )
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298、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,发行人首次公开发行上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。
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4)是否存在关联交易非关联化的问题
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15、公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。
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161、 对发行人首次公开发行股票申请予以注册,不表明中国证监会和交易所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证,也不表明中国证监会和交易所对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第一章 总则 第九条】

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2、 上市公司的财务状况良好,要求公司经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近( )年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第一节一般规定,第八条:
上市公司的财务状况良好,符合下列规定:经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形。

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419、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以()。

A.  监管谈话

B.  公开谴责

C.  认定为不适当人选

D.  警告、罚款

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第七十三条:上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。

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204、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,对于达到披露标准的担保,如果被担保人于债务到期后()交易日内未履行还款义务,或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形,上市公司应当及时披露。

A.  十个

B.  十五个

C.  二十个

D.  二十五个

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第六章第一节,6、1、11对于达到披露标准的担保,如果被担保人于债务到期后15个交易日内未履行还款义务,或者被担保人出现破产、清算或者其他严重影响其还款能力的情形,上市公司应当及时披露。

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94、上市公司对第三方( )股份以获得现金收购并购基金的项目。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》133、 上市公司合作发起设立的并购基金的退出方式有哪些?需要注意的事项有哪些?答:目前,我国并购基金在资本市场的退出有以下几种方式、、、、、、③上市公司对第三方定向增发股份以获得现金收购并购基金的项目;、、、、、、。

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218、属于“三类股东”的私募股权基金可以作为发行人的控股股东。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:不属于“三类股东”的私募股权基金可以作为发行人的控股股东。
(资本运营丛书,114问)

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88、目前,银行间债券市场并购债务融资工具只能以( )方式发行。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》121、 目前在银行间债券市场发行并购债务融资工具有什么规定?答:银行间债券市场并购债务融资工具、、、、、、目前,银行间债券市场并购债务融资工具只能以私募方式发行,、、、、、、。

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89、并购实施过程中,管理交接通常包括( )

A.   并购过渡期的善良保管义务和重大事项告知程序

B.   交接日的主要岗位交接

C.   董事会和主要经营层的改选工作

D.   以上都对

解析:解析《上市公司并购重组问答》第175条:管理交接通常包括:①并购过渡期的善良保管义务和重大事项告知程序;②交接日的主要岗位交接;③董事会和主要经营层的改选等工作。

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298、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,发行人首次公开发行上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。

A.  三分之一

B.  二分之一

C.  三分之二

D.  四分之三

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》4、4、1发行人首次公开发行上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

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4)是否存在关联交易非关联化的问题
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15、公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露,第六十条:
公开募集证券说明书自最后签署之日起六个月内有效。

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