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475、上市公司及其控股股东、实际控制人最近()年存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,或者存在严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为的,不得向不特定对象发行股票。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案:C

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第二章第一节发行股票第九条

资本运营技能竞赛题库
378、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》,发行人申请在深交所创业板上市,发行后股本总额不低于万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-d3b8-c044-ce3414c8e902.html
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186、 上市时未盈利的上市公司,其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所持首发前股份的锁定期应当适当缩短,具体期限由交易所规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-1ad0-c003-bc7499099f01.html
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545、以下哪一选项不是认定相关交易行为明显异常的情形()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-f8b0-c044-ce3414c8e901.html
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175、控股上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时,控股上市公司应当 ,核实有无影响控股上市公司股票交易价格的重组事项并予以澄清,不得以相关事项存在不确定性为由不履行信息披露义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-2968-c003-bc7499099f00.html
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188、下列关于收购的说法,不正确的是()。
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171、公司解散逾期不成立清算组进行清算,且债权人未提起清算申请的,根据《公司法》的规定,相关人员可以申请人民法院指定清算组对公司进行清算。下列各项中,属于该相关人员的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-5100-c044-ce3414c8e900.html
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20、在估值和定价中,财务顾问通常考虑的定价调整因素包括, 、交易性质、商业意义等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-05e0-c003-bc7499099f01.html
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131、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,以下()是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户登记手续的必备文件。
①国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市公司股份的批准文件
②国有资产监督管理机构关于国有股东划转上市公司股份的批准文件
③国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表
④国有资产监督管理机构、股权管理信息系统出具的统一编号的备案表
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-06c8-c044-ce3414c8e901.html
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386、募集说明书或者其他证券发行信息披露文件不得使用超过有效期的或者资信评级报告。
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390、负责对上市公司向不特定对象发行证券的申请文件和审核部门出具的审核报告提出审议意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-e740-c044-ce3414c8e902.html
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475、上市公司及其控股股东、实际控制人最近()年存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,或者存在严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为的,不得向不特定对象发行股票。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案:C

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第二章第一节发行股票第九条

资本运营技能竞赛题库
相关题目
378、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》,发行人申请在深交所创业板上市,发行后股本总额不低于万元。

A.  1000

B.  5000

C.  2000

D.  3000

解析:解析《资本运营学习丛书首次公开发行股票井上市》【36、申请创业板上市需要具备哪些条件?】

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186、 上市时未盈利的上市公司,其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所持首发前股份的锁定期应当适当缩短,具体期限由交易所规定。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第十六条:上市时未盈利的上市公司,其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所持首发前股份的锁定期应当适当延长,具体期限由交易所规定。

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545、以下哪一选项不是认定相关交易行为明显异常的情形()

A.  时间吻合程度

B.  信息披露程度

C.  交易背离程度

D.  利益关联程度

解析:解析《上市公司并购重组问答》第369条:根据最高人民法院和最高人民检察院的《内幕交易司法解释》,相关交易行为明显异常,要综合以下情形,从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度三方面予以认定。

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175、控股上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时,控股上市公司应当 ,核实有无影响控股上市公司股票交易价格的重组事项并予以澄清,不得以相关事项存在不确定性为由不履行信息披露义务。

解析:解析:控股上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时,控股上市公司应当及时向证券交易所申请停牌,核实有无影响控股上市公司股票交易价格的重组事项并予以澄清,不得以相关事项存在不确定性为由不履行信息披露义务。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第三章,第十七条)

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188、下列关于收购的说法,不正确的是()。

A.  收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换

B.  收购行为完成后,收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告

C.  收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部J批准

D.  收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式

解析:解析根据《证券法》第100条的规定,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

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171、公司解散逾期不成立清算组进行清算,且债权人未提起清算申请的,根据《公司法》的规定,相关人员可以申请人民法院指定清算组对公司进行清算。下列各项中,属于该相关人员的是()。

A.  公司股东

B.  司董事

C.  公司监事

D.  公司经理

解析:解析公司解散逾期不成立清算组进行清算,债权人未提起清算申请,公司股东申请人民法院指定清算组对公司进行清算的,人民法院应予受理。

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20、在估值和定价中,财务顾问通常考虑的定价调整因素包括, 、交易性质、商业意义等。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第86题,在估值和定价中,财务顾问通常考虑的定价调整因素包括,收购股份比例、交易性质、商业意义等。

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131、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,以下()是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户登记手续的必备文件。
①国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市公司股份的批准文件
②国有资产监督管理机构关于国有股东划转上市公司股份的批准文件
③国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表
④国有资产监督管理机构、股权管理信息系统出具的统一编号的备案表

A.  ①③

B.  ②③

C.  ①④

D.  ②④

解析:解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十条“国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市公司股份的批准文件或国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户登记手续的必备文件。”

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386、募集说明书或者其他证券发行信息披露文件不得使用超过有效期的或者资信评级报告。

A.  资产评估报告

B.  审计报告

C.  财务报告

D.  盈利预测审核报告

解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章发行承销的特别规定第四十七条】

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390、负责对上市公司向不特定对象发行证券的申请文件和审核部门出具的审核报告提出审议意见。

A.  保荐人

B.  创业板上市委员会

C.  交易所审核部门

D.  证券服务机构

解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十四条】

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