解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第三章第一节,3、1、2发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会关于同意其股票首次公开发行的文件;
(三)申请股票上市的董事会和股东大会决议;
(四)公司营业执照复印件;
(五)公司章程;
(六)经会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;
(七)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)托管的证明文件;
(八)首次公开发行结束后,会计师事务所出具的验资报告;
(九)董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
(十)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;
(十一)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(十二)首次公开发行前股东就上市之后1年内锁定股份的承诺函;
(十三)本规则第3、1、5条所述承诺函;
(十四)最近一次的招股说明书;
(十五)按照有关规定编制的上市公告书;
(十六)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(十七)律师事务所出具的法律意见书;
(十八)上海证券交易所要求的其他文件。

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148、参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,二十四个月内不得作为特定对象认购证券。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第六章监督管理和法律责任第八十四条】参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,十二个月内不得作为特定对象认购证券。

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A. 正确

B. 错误

解析：解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七章监督管理和法律责任第七十一条。

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7、上市公司的财务状况良好要求其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的( )%。

解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件,第一节一般规定,第八条:
上市公司的财务状况良好,符合下列规定:最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十。

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78、在初创、成长、成熟、衰退的不同发展阶段,不同的企业具有相同的并购策略及并购时机选择。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《上市公司并购重组问答》第42条提到:在初创、成长、成熟、衰退的不同发展阶段,不同的企业具有不同的并购策略及并购时机选择。

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325、当公司控股上市公司股价被明显低估且现金流充分时,下列选项中对于提振投资者对公司股价信息的做法正确的是( )

A. 　回购公司股票进行市值管理

B. 　加大股票的发行量

C. 　对外进行公关

D. 　控制股票的发行量

解析：解析当公司控股上市公司股价被明显低估且现金流充分时,可以选择回购公司股票进行市值管理,向市场传递股价低估信号,提振投资者对公司股价信心。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司市值管理细则,第二章,第二十条)

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22.在什么情况下,外国投资者并购境内企业会启动并购安全审查?

解析：解析:《上市公司并购重组问答》406

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165、根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股份转让的表述中,正确的是()。

A. 　公司可以接受本公司股票作为质押权的标的

B. 　公司在任何情况下都不得收购本公司股票

C. 　股东将无记名股票交付给受让人后即发生转让的效力

D. 　上市公司董事会秘书不得买卖本公司股票

解析：解析公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的,选项A错误。将股份用于员工持股计划或者股权激励等情形,公司可以收购本公司股份,选项B错误。无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力,选项C正确。上市公司董事会秘书属于高管,高管可以买卖本公司股票,只是特定期限内不得转让,选项D错误。

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A. 　国库

B. 　其个人

C. 　该上市公司

D. 　投资者保护基金

解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》3、4、10上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》有关规定,将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关人员前述买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。

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