解析：解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件,第八条&第九条:第八条:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以采取募集设立方式公开发行股票。第九条:发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

点击查看答案

12、上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。

解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露-第四十九条:
上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司自行销售。

点击查看答案

77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用( )方式确定利率和发行对象。

解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第五十八条

点击查看答案

110、上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第五十四条

点击查看答案

解析：解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第三十九条“国家出资企业、国有资产监督管理机构批准国有股东所持上市公司股份无偿划转时,应当审核以下文件:(六)划入方未来12个月内对上市公司的重组计划或未来三年发展规划(适用于上市公司控股权转移的)。”

点击查看答案

132、上市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价_______的,应当符合交易所有关规定,并应当说明定价依据及定价方式。

解析：解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第二十八条:上市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价百分之五十的,应当符合交易所有关规定,并应当说明定价依据及定价方式。

点击查看答案

91、中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购( )企业。

解析：解析:《上市公司并购重组问答》127、并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,、、、、、、从投资的目标来看,大型并购基金常常采用杠杆收购的方式将上市公司私有化,中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购非上市企业。

点击查看答案

240、下列()情形的人士不得担任董事会秘书。

A. 　最近五年受到过中国证监会的行政处罚

B. 　最近五年受到过证券交易所公开谴责

C. 　本公司现任监事

D. 　最近三年受到过二次以上通报批评

解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第四章第四节,4、4、4具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:
(一)本规则第4、3、3条规定的不得担任上市公司董事、监事或者高级管理人员的情形;
(二)最近3年受到过中国证监会的行政处罚;
(三)最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评;
(四)本公司现任监事;
(五)上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

点击查看答案

278、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所对监管对象实施自律监管,具体监管措施不包括( )。

A. 　口头警示

B. 　约见相关人员

C. 　对相关当事人进行行政处罚

D. 　向相关主管部门出具监管建议函

解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》13、2、2本所可以根据本规则及本所其他规定采取下列自律监管措施:(一)口头警示;(二)书面警示;(三)约见谈话;(四)要求限期改正;(五)要求公开致歉;(六)要求聘请中介机构对存在的问题进行核查并发表意见;(七)建议更换相关任职人员;(八)限制交易;(九)向相关主管部门出具监管建议函;(十)其他自律监管措施。

点击查看答案

119、董事、高级管理人员不得兼任_______。

解析：解析:根据《公司法》相关规定:董事、高级管理人员不得兼任监事。

类似热门题库

总装车间IATF16949程序文件培训资料2024-5-10