银监会及其派出机构将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。

调查组在案件调查中应对涉案人员经办的业务进行全面排查，总结案发原因，查找内控管理存在的问题，出具违规行为事实调查确认单。

各级机构内控合规部门应制定应急演练方案，方案应包括组织方式、参与部门、演练内容等。

各级机构发生等值人民币1000万元以上（含1000万元）重大、恶性案件的，总行、相关一级分行及二级分行应成立案件（风险事件）应急处置领导小组.

总行高级风险管理委员会、分支行内控与风险管理委员会负责监督辖内案件风险排查工作，并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容。

各级机构应加大对案件风险排查结果的运用，排查工作计划、实施方案、发现问题、整改及问责情况以及通报等排查工作资料应及时归档，依托合规管理系统实现检查信息共享。

对于通过客户投诉后排查发现的案件、发现负面舆情后排查发现的案件，均属于自查发现的案件。

大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的，属于案件风险事件的情形之一。

三类案件是指邮储银行各级机构以外的单位、人员，直接利用邮储银行产品、服务渠道等，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯邮储银行或客户合法权益，或在各级机构场所内，以暴力等方式危害各级机构场所安全及员工、客户人身安全，已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

总行、一级分行发生业内案件或下属分支机构发生非重大业内案件的，由总行内控合规部与相关业务部门共同组织调查。

案防工作评估实行计分制，满分为100分。