总行高级风险管理委员会、分支行内控与风险管理委员会负责监督辖内案件风险排查工作，并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容。

依照《中国邮政储蓄银行内部控制基本规定（2021年修订版）》内容，根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每半年开展一次。

依据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法（2021年修订版）》的规定，总行应定期开展洗钱风险自评估工作，原则上自评估周期不超过24个月。

依照《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》规定，银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件，也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件。

银监会及其派出机构将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。

商业银行通过购买保险以及与第三方签订合同，可完全避免操作风险的发生。

商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

中国人民银行依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。

《商业银行操作风险管理指引》所指操作风险包括法律风险和声誉风险，但不包括策略风险。

金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到开除的纪律处分的，在一定期限内不得在金融机构工作。

在中华人民共和国境内，商业银行不得从事信托投资和证券经营业务。