大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的，属于案件风险事件的情形之一。

设立质权，当事人可以采用书面形式订立质押合同。

以动产抵押的，抵押权自抵押合同生效时设立；未经登记，不得对抗善意第三人。

依照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2022年修订版）》的规定，给予领导人员撤职处分的，应撤销其领导职务，一年内不得担任与原任职务相当或高于原任职务的职务。

依照《中国邮政储蓄银行内部控制基本规定（2021年修订版）》内容，根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每半年开展一次。

依据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法（2021年修订版）》的规定，总行应定期开展洗钱风险自评估工作，原则上自评估周期不超过24个月。

依照《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》规定，银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件，也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件。

银监会及其派出机构将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。

商业银行通过购买保险以及与第三方签订合同，可完全避免操作风险的发生。

商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

中国人民银行依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。