中国人民银行依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。

针对案件暴露的问题，各级整改落实单位应在收悉案件整改任务后3个月内，查找问题产生的原因，制定整改方案和整改台账。

二级分行、一级支行及自营网点发生非重大案件的，由案发机构所属一级分行内控合规部门牵头组织开展问责工作。

案件调查必须通过现场调查方式开展。

调查组在案件调查中应对涉案人员经办的业务进行全面排查，总结案发原因，查找内控管理存在的问题，出具违规行为事实调查确认单。

各级机构内控合规部门应制定应急演练方案，方案应包括组织方式、参与部门、演练内容等。

各级机构发生等值人民币1000万元以上（含1000万元）重大、恶性案件的，总行、相关一级分行及二级分行应成立案件（风险事件）应急处置领导小组.

总行高级风险管理委员会、分支行内控与风险管理委员会负责监督辖内案件风险排查工作，并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容。

各级机构应加大对案件风险排查结果的运用，排查工作计划、实施方案、发现问题、整改及问责情况以及通报等排查工作资料应及时归档，依托合规管理系统实现检查信息共享。

对于通过客户投诉后排查发现的案件、发现负面舆情后排查发现的案件，均属于自查发现的案件。

大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的，属于案件风险事件的情形之一。