案件调查必须通过现场调查方式开展。

商业银行通过购买保险以及与第三方签订合同，可完全避免操作风险的发生。

商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

中国人民银行依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。

《商业银行操作风险管理指引》所指操作风险包括法律风险和声誉风险，但不包括策略风险。

金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到开除的纪律处分的，在一定期限内不得在金融机构工作。

在中华人民共和国境内，商业银行不得从事信托投资和证券经营业务。

商业银行可结合本机构定价方案，向关系人发放一定幅度内优于其他借款人同类贷款的条件担保贷款。

各一级分行每年至少开展一次突击检查以及一次网点“接管式”检查，并根据实际情况，确定辖内分支机构组织开展“飞行检查”的频次，发挥检查的威慑作用。

各项检查发现问题的责任单位为整改落实单位，承担具体问题整改的首要责任，对整改工作的真实性、有效性负责。

合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。