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2022内控合规知识竞赛
1,813
多选题

内部检查是指各级机构通过现场或非现场方式,组织开展的()等工作。

A
尽职检查
B
内部审计
C
风险排查
D
聘用第三方机构进行审计检查

答案解析

正确答案:ABCD
2022内控合规知识竞赛

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单选题

根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护审查管理办法(2018年版)》(邮银制〔2018〕205号),我行审查是否存在夸大产品收益、掩饰产品风险等欺诈信息,属于()审查要点。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行消费投诉管理办法(2020年版)》(邮银制〔2020〕127号),我行()为消费投诉处理和核查单位,负责消费投诉的调查处理、产品与服务改进及投诉责任认定。

单选题

根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号),银行、支付机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时,应当依照法律法规和监管规定留存相关资料,自业务关系终止之日起留存时间不得少于()。法律、行政法规另有规定的,从其规定。

单选题

根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号),银行、支付机构应当每年至少开展()金融消费者权益保护专题培训,培训对象应当全面覆盖中高级管理人员、基层业务人员及新入职人员。

单选题

根据《中国银保监会关于印发银行业保险业突发事件信息报告办法的通知》(银保监发〔2019〕29号),银行保险机构营业网点受到( )人以上围堵、冲击,或者连续一周受到( )人以上围堵、冲击应当向银保监会报告信息。

单选题

根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号),消费者金融信息的处理包括消费者金融信息的()等。

单选题

根据《中国银保监会关于银行保险机构加强消费者权益保护工作体制机制建设的指导意见》(银保监发〔2019〕38号),消费者权益保护内部考核应至少以( )为一个考核期。

单选题

根据《中华人民共和国广告法》(主席令第16号)规定,在互联网页面以弹出等形式发布的广告,应当显著标明( ),确保一键关闭。

单选题

依据《中华人民共和国民法典》规定,()的民事权利能力一律平等。

单选题

大额交易报告应在大额交易发生之日起()个工作日内,由总行通过系统以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送。

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