10.从本机构业务系统中抽取出的对于可疑交易报告,应直接上报,不需进行人工复核。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d09.html
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78.报告大额和可疑外汇资金交易时,对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况,双边累计计算并报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0c.html
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106.以下哪一项不是评估原则?
A. 保密原则
B. 自主管理原则
C. 全面性原则
D. 一致性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d0e.html
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157.根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,以下何项内容不属于洗钱风险管理体系应包括的要素
A. 风险管理机构、风险管理策略
B. 风险管理政策和程序
C. 信息系统、数据治理
D. 监管沟通、迎检注意事项
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d00.html
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42.控制措施有效性指标评分采用五级分类法,得分越高代表问题或缺陷越严重
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0a.html
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24.金融机构在为客户办理业务时,如在规定期限内累计交易超过规定金额,但单笔交易低于规定金额的,可以不向反洗钱信息中心报告大额或可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d17.html
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145.银行配合开展反洗钱调查,保密工作的主要内容包括( )。
A. 在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B. 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
C. 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
D. 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-75b0-c028-c1c06dea5d01.html
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59.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
A. 第三方
B. 该金融机构
C. 该客户自身
D. 该金融机构与第三方
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d00.html
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84.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d12.html
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104.法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?
A. 准备阶段
B. 实施阶段
C. 报告阶段
D. 运用阶段
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