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2022年反洗钱知识竞赛题库
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2022年反洗钱知识竞赛题库
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判断题
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84.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。

A、正确

B、错误

答案:B

2022年反洗钱知识竞赛题库
128.金融机构应按照客户的特点或者账户属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d04.html
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88.只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d16.html
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79.FATF国际标准《40项建议》(2012)包括哪3个主要领域:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d12.html
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120.根据反洗钱有关规章的规定,银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d14.html
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26.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当()客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d19.html
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92.非法集资洗钱案件包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d1f.html
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27.增强内部岗位制约,对反洗钱信息安全管理人员、数据操作人员、审计人员等进行岗位角色分离设置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d1a.html
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76.开展风险评估的意义和作用有哪些()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d0f.html
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90.金融行动特别工作组( )由()发起成立?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d1f.html
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21.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定收益所有人,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户应该有()名收益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d14.html
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2022年反洗钱知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
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2022年反洗钱知识竞赛题库

84.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。

A、正确

B、错误

答案:B

2022年反洗钱知识竞赛题库
相关题目
128.金融机构应按照客户的特点或者账户属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

A.  高于

B.  略高于

C.  低于

D.  略低于

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d04.html
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88.只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d16.html
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79.FATF国际标准《40项建议》(2012)包括哪3个主要领域:

A.  反洗钱

B.  反恐怖融资

C.  防止大规模杀伤性武器扩散融资

D.  禁止非法贩卖野生动物及其制品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d12.html
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120.根据反洗钱有关规章的规定,银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d14.html
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26.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当()客户身份。

A.  初次识别

B.  持续识别

C.  再次识别

D.  重新识别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d19.html
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92.非法集资洗钱案件包括()

A.  非法吸收公众存款洗钱案

B.  传销洗钱案

C.  集资诈骗洗钱案

D.  贷款诈骗洗钱案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d1f.html
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27.增强内部岗位制约,对反洗钱信息安全管理人员、数据操作人员、审计人员等进行岗位角色分离设置。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d1a.html
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76.开展风险评估的意义和作用有哪些()

A.  体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义

B.  强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力

C.  为后续反洗钱监管措施提供参考和依据

D.  落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。

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90.金融行动特别工作组( )由()发起成立?

A.  二十国集团(G20)

B.  金砖国家(BRICS)

C.  经济合作与发展组织(OECD)

D.  七国集团(G7)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d1f.html
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21.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定收益所有人,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户应该有()名收益所有人。

A.  至多一名。

B.  至少一名。

C.  仅一名。

D.  仅二名。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d14.html
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