4.可疑交易符合什么情形的,金融机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告?()
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C. 正常资金往来的情况
D. 其他情节严重或者情况紧急的情形
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d03.html
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102.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 账户资料自销户之日起至少5年
B. 账户资料自销户之日起至少10年
C. 交易记录自交易之日起至少5年
D. 交易记录自交易之日起至少10年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d14.html
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71.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的()。
A. 与其建立或者维持业务关系
B. 适当提高风险等级
C. 应当考虑提交可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d0c.html
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65.《中华人民共和国反洗钱法》于()通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年1月1日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d06.html
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138.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?( )
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d19.html
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108.义务机构应当登记客户代理人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
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115.请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
A. 公司负责人
B. 公司主管反洗钱工作领导
C. 反洗钱主管部门负责人
D. 反洗钱具体工作人员
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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d07.html
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42.客户身份识别,也称()
A. 客户审查
B. 了解你的客户
C. 客户风险管理
D. 客户尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d0c.html
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123.客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或外部等值1000美元以上的,应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对()的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认()的身份。
A. 投保人,被保险人
B. 被保险人,退保申请人
C. 退保申请人,申请人
D. 投保人,申请人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d1f.html
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