122.在办理委托业务时,应在对委托人采取客户身份识别措施的同时,核对()的有效身份证件或者身份证明文件,登记受托人的姓名或者名称,联系方式、身份证件或身份证明文件的种类、号码。
A. 委托人
B. 投保人
C. 被保险人
D. 受托人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d1e.html
点击查看答案
134.客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作
A. 5个工作日
B. 15日
C. 10个工作日
D. 10日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d0a.html
点击查看答案
117.金融机构不能降低客户身份识别的频率和强度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d11.html
点击查看答案
117.中国反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议是哪一年召开()
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d19.html
点击查看答案
145.银行配合开展反洗钱调查,保密工作的主要内容包括( )。
A. 在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B. 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
C. 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
D. 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-75b0-c028-c1c06dea5d01.html
点击查看答案
130.反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是()
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d06.html
点击查看答案
90.除有证据证明确实不知道的外,具有下列情形之一的,可以认定被告人明知系犯罪所得及其收益()
A. 知道他人从事犯罪活动,协助转换或者转移财物。
B. 以低于市场的价格收购财物。
C. 没有正当理由,协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或在不同银行账户之间频繁划转。
D. 协助近亲属或者其他关系密切的人转换或者转移与其职业或者财产状况明显不符的财物。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d1d.html
点击查看答案
28.《中华人民共和国反洗钱法》在()起正式实施。
A. 2007年3月1日;
B. 2003年7月1日;
C. 2007年1月1日;
D. 2004年4月1日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d01.html
点击查看答案
181.根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是:
A. 金融机构主管
B. 金融机构有关人员
C. 非金融机构工作人员
D. 金融机构反洗钱工作人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d18.html
点击查看答案
60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行()
A. 系统筛选
B. 人工分析和甄别
C. 系统筛选和人工排除
D. 人工分析和排除
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d01.html
点击查看答案
