1.金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后()工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
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15.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称恐怖融资是指下列行为:
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54.中国人民银行令〔2016〕第3号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,从()正式实行。
A. 2016年12月9日
B. 2017年1月1日
C. 2017年7月1日
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162.义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。
A. 逐份逐份
B. 逐份按合理比例
C. 按合理比例按合理比例
D. 按合理比例逐份
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6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为该客户办理业务。
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70.国际标准明确应履行反洗钱义务的特定非金融机构包括()
A. 房地产中介
B. 贵金属和珠宝销售
C. 拍卖行
D. 典当行
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143.金融机构应科学合理地为()确定风险等级。
A. 发生非面对面业务的客户
B. 发生大额交易的客户
C. 发生可疑交易的客户
D. 每一名客户
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105.根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,有反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下处罚,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
D. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
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188.( )是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A. 了解你的客户
B. 大额现金交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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106.企业申请采取批量开卡代发员工工资时,开卡企业应对员工身份的真实性承担责任,且须员工本人持身份证原件到网点办理激活并当场修改密码后方能正常使用。( )
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