A、 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B、 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
C、 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人.
D、 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
E、以上都是。
答案：E
A、 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B、 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
C、 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人.
D、 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
E、以上都是。
答案：E
A. 客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。
B. 客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
C. 客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。
D. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
A. 行政处罚
B. 行政处分
C. 刑事处罚
D. 行政拘留
A. 固有风险状况
B. 控制措施有效程度
C. 风险评估结论
D. 及监管意见
A. 国际合作审查工作组
B. 评估与合规工作组
C. 政策研究工作组
D. 法律事务工作组
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B. 强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力
C. 为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
D. 落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。
A. 识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
