50.已采取多种措施,金融机构仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的,应及时采取()业务关系。

A. 　客户背景调查

B. 　业务审核

C. 　持续监控

D. 　信息资料留存及报告等。

A. 　风险管理机构、风险管理策略

B. 　风险管理政策和程序

C. 　信息系统、数据治理

D. 　监管沟通、迎检注意事项

A. 　政府主管部门依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料

B. 　非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料

C. 　非自然人客户有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料

A. 正确

B. 错误

A. 　渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度。

B. 　是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。

C. 　通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布。

D. 　非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。

A. 　美国华盛顿

B. 　法国里昂

C. 　澳大利亚悉尼

D. 　法国巴黎

A. 正确

B. 错误

A. 　全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 　对所有客户采取不变的识别程序

C. 　提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险

D. 　为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

A. 　律师

B. 　公证

C. 　会计师

D. 　信托和公司服务提供商

A. 　拉尔夫﹒默克尔(RalphC.Merkle)

B. 　马克斯﹒纽曼

C. 　图灵

D. 　汤米﹒佛劳尔斯(TommyFlowers)