APP下载
首页
>
比武竞赛
>
2022年反洗钱知识竞赛题库
搜索
2022年反洗钱知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
25.各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构正式员工,在调离岗位或终止劳动合同时,不再履行保密义务。

A、正确

B、错误

答案:B

2022年反洗钱知识竞赛题库
144.以下说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-75b0-c028-c1c06dea5d00.html
点击查看题目
51.FATF第四轮互评估既包括合规性评估,又包括有效性评估,且以有效性评估为主,因而难度较上一轮互评估更大。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d13.html
点击查看题目
4.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d03.html
点击查看题目
40.《三反意见》也是我国2017-2020年反洗钱和反恐怖融资战略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d08.html
点击查看题目
52.下列哪个组织在反洗钱领域也发挥着一定作用?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d16.html
点击查看题目
103.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d03.html
点击查看题目
84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d17.html
点击查看题目
43.以下属于恐怖融资的主要手段是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看题目
74.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d08.html
点击查看题目
46.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看题目
首页
>
比武竞赛
>
2022年反洗钱知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
手机预览
2022年反洗钱知识竞赛题库

25.各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构正式员工,在调离岗位或终止劳动合同时,不再履行保密义务。

A、正确

B、错误

答案:B

2022年反洗钱知识竞赛题库
相关题目
144.以下说法正确的有( )。

A.  银行及其工作人员应当对可疑交易报告予以保密,不得违反规定向客户和其他人员透露。

B.  银行及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

C.  银行违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款

D.  银行违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处罚5万元以上50万元以下罚款。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-75b0-c028-c1c06dea5d00.html
点击查看答案
51.FATF第四轮互评估既包括合规性评估,又包括有效性评估,且以有效性评估为主,因而难度较上一轮互评估更大。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d13.html
点击查看答案
4.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()

A.  10万元以上50万元以下

B.  20万元以上50万元以下

C.  30万元以上50万元以下

D.  20万元以上40万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d03.html
点击查看答案
40.《三反意见》也是我国2017-2020年反洗钱和反恐怖融资战略。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d08.html
点击查看答案
52.下列哪个组织在反洗钱领域也发挥着一定作用?

A.  国际货币基金组织(IMF)

B.  世界贸易组织(WTO)

C.  联合国(UN)

D.  世界银行(WB)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d16.html
点击查看答案
103.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d03.html
点击查看答案
84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:

A.  缺乏对业务、产品的洗钱风险评估

B.  对本机构的业务属性要素的洗钱风险缺乏评估

C.  对资金监测流程缺乏评估

D.  对内部管理机制缺乏评估

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d17.html
点击查看答案
43.以下属于恐怖融资的主要手段是:()

A.  通过贩毒进行恐怖融资。

B.  通过贸易和其他赢利行为进行恐怖融资。

C.  通过非政府/慈善组织和募捐进行恐怖融资。

D.  通过走私军火、资产和货币(现金携带)等犯罪行为进行恐怖融资。

E.  以上均是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看答案
74.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d08.html
点击查看答案
46.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。

A.  业务模式

B.  资金交易

C.  信息系统

D.  运行环境

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载