89.按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d17.html
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80.同一介质上存有不同期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0e.html
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105.根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,有反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下处罚,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
D. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d17.html
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111.金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时,有告知客户的义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d0b.html
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141.客户风险等级划分初评结果应由()进行复评。
A. 初评人
B. 初评人以外的其他人员
C. 计算机系统等技术手段
D. 客户本人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d11.html
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48.目前金融行动特别工作组下设三个专项工作者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d10.html
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31.对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取()。
A. 现场检查
B. 行政调查
C. 案件协查
D. 信息分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d04.html
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13.下列关于依托第三方身份识别的表述中哪些是正确的?()
A. 直接依托第三方开展身份识别,本机构不再识别客户
B. 了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况
C. 不得依托来自FATF高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别
D. 了解所依托的第三方机构的风险状况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d0c.html
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22.在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d15.html
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18.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准如下:()
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过20%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D. 基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d11.html
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