61.与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d1d.html
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68.金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
A. 反洗钱内控制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户风险等级划分制度
D. 报告涉嫌恐怖融资制度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d09.html
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109.个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d09.html
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107.人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有哪些?()
A. 参与调查义务
B. 配合调查义务
C. 如实提供信息义务
D. 不得拒绝和阻碍调查义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d19.html
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30.金融机构应当报告下列大额交易()
A. 当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上、外币等值10万美元以上的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
E. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d00.html
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172.利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时银行应实行严格的( )措施采取相应的技术保障手段识别客户身份。
A. 客户回访
B. 资料保存
C. 实地调查
D. 身份认证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d0f.html
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46.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。
A. 业务模式
B. 资金交易
C. 信息系统
D. 运行环境
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d10.html
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15.制定反洗钱战略要以()为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d0e.html
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3.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。
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