64.1997年修订刑法时,《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》的有关规定被融入刑法第312条“转移隐瞒犯罪所得罪”
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118.金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括
A. 识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查
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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 实质重于形式
D. 适当简化
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116.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
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142.客户风险等级划分初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。
A. 反洗钱合规管理部门
B. 网点客户经理
C. 计算机系统等技术手段
D. 客户本人
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73.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应()。
A. 立即终止与该客户发生交易
B. 立即中止与该客户发生交易
C. 立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告
D. 立即提交可疑交易报告
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89.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,()。
A. 统筹国内国际两个大局
B. 更好统筹国内国际两个大局
C. 坚持统筹国内国际两个大局
D. 统筹国内大局
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144.以下说法正确的有( )。
A. 银行及其工作人员应当对可疑交易报告予以保密,不得违反规定向客户和其他人员透露。
B. 银行及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C. 银行违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款
D. 银行违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处罚5万元以上50万元以下罚款。
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111.对于()的情形,银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户
C. 开户理由不合理
D. 开立业务与客户身份不相符
E. 有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
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119.可疑交易分析的常用分析方法包括()
A. 关联性分析法
B. 交易要素分析法
C. 资金链分析法
D. 以上均包括
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