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简答题
1.出现哪些情况时应当重新识别客户?
答案解析
正确答案：答案:(一)客户有关行为或者交易出现异常,或者客户风险状况发生变化的;(二)怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的、或者与先前获得的身份资料不一致的;(三)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者其他身份证明文件种类、身份证件号码、经营范围、法定代表人或者受益所有人的;(四)客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的;(五)客户为国家司法、执法和监察机关调查、发布的涉嫌洗钱或者恐怖融资及相关犯罪人员的;(六)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;(七)涉嫌恐怖活动的组织人员名单以及中国人民银行要求关注的其他涉嫌洗钱及相关犯罪人员,有合理理由怀疑客户或交易对手涉及的资金或资产与名单相关的。
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单选题
135.洗钱,是指将明知是犯罪的违法所得及其产生的收益,通过各种手段()其来源和性质,使其在形式上合法化的行为。
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133.在与客户的业务关系续存期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况、及时提示客户更亲新资料信息。
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132.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()
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130.反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是()
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129.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照()受益所有人的判定标准执行。
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128.金融机构应按照客户的特点或者账户属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。
单选题
127.客户洗钱风险分类管理目标不包括()
单选题
126.重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()。
