14.银行应结合跨境业务流程及管理要求,建立健全内控组织架构,明确跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0d.html
点击查看答案
91.中国于()年成为金融行动特别工作组( )正式成员?
A. 2006
B. 2007
C. 2008
D. 2012
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d20.html
点击查看答案
115.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构(),尽快完成受益所有人身份识别工作。
A. 必须在与非自然人客户建立业务关系前
B. 应在与非自然人客户建立业务关系前
C. 可以在与非自然人客户建立业务关系后
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d17.html
点击查看答案
53.关于金融行动特别工作组( ),下列说法正确的是()
A. 金融行动特别工作组(FATF)是由七国集团在巴黎成立的。
B. 金融行动特别工作组(FATF)是国际反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资标准制定机构。
C. 截至2020年12月,金融行动特别工作组(FATF)有39成员、9准成员、29国际组织观察员、1国家观察员。
D. 中国和中国香港都是金融行动特别工作组(FATF)的正式成员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d17.html
点击查看答案
57.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当()
A. 合并提交报告
B. 只提交可疑交易报告
C. 分别提交报告
D. 只提交大额交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d1e.html
点击查看答案
89.按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d17.html
点击查看答案
92.非法集资洗钱案件包括()
A. 非法吸收公众存款洗钱案
B. 传销洗钱案
C. 集资诈骗洗钱案
D. 贷款诈骗洗钱案
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d1f.html
点击查看答案
129.义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员,满足监测分析人员()等要求。
A. 充足性
B. 多样性
C. 专业性
D. 稳定性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看答案
6.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?()
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d05.html
点击查看答案
118.银行对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,必要时再进行回访。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d12.html
点击查看答案
