28.义务机构应加强通过界面(如显示屏幕、纸面)展示反洗钱个人身份信息的管理,降低个人反洗钱身份信息在展示环节的泄露风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d1b.html
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13.()是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A. 了解客户
B. 大额现金交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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21.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定收益所有人,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户应该有()名收益所有人。
A. 至多一名。
B. 至少一名。
C. 仅一名。
D. 仅二名。
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103.对以下不属于产品业务风险控制措施的有()
A. 与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作。职责划分与监督情况
B. 产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用。
C. 产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形。
D. 是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d0a.html
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147.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对金融机构处()罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d17.html
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43.固有风险评估指标采用五级分类法,得分越高代表风险越高
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89.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,()。
A. 统筹国内国际两个大局
B. 更好统筹国内国际两个大局
C. 坚持统筹国内国际两个大局
D. 统筹国内大局
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d1e.html
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100.对以下不属于各类业务产品的固有风险评估考虑因素的有()
A. 产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等。
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
C. 本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额。
D. 识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d07.html
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182.当前我国反洗钱的被监管主体是:
A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构
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137.大额现金交易的人民币报告标准()
A. 1万元
B. 5万元
C. 20万元
D. 50万元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d0d.html
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