145.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
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108.义务机构应当登记客户代理人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
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72.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
A. 风险管理部门
B. 保卫部门
C. 法律合规部门
D. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
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34.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的()一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B. 回访客户。
C. 实地查访。
D. 向公安、工商行政管理等部门核实。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d04.html
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86.义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得()客户隐匿身份信息。
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25.金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取()等措施。
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
C. 禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作
D. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d18.html
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92.金融行动特别工作组( )的秘书处设在()?
A. 美国华盛顿
B. 法国里昂
C. 澳大利亚悉尼
D. 法国巴黎
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52.中国人民银行令、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,于()正式实行。
A. 2007年6月21日
B. 2007年8月1日
C. 2007年7月1日
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161.客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准(),合并提交大额交易报告。
A. “孰高原则”
B. “孰低原则”
C. “孰先原则”
D. “孰后原则”
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111.对于()的情形,银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户
C. 开户理由不合理
D. 开立业务与客户身份不相符
E. 有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
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