105.根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,有反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下处罚,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
D. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d17.html
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89.本轮国际互评估关于洗钱犯罪调查及起诉的直接目标涉及()
A. 反洗钱情报机关
B. 刑事起诉机关
C. 反洗钱调查机关
D. 刑事审判机关
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104.我国还未加入的反洗钱国际组织有()
A. 金融行动特别工作组FATF
B. 埃格蒙特集团EgmontGroup
C. 亚太反洗钱组织APG
D. 欧亚反洗钱和反恐融资组织EAG
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83.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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144.下列说法错误的是()
A. 金融机构自行确定客户风险等级划分标准,无需报送中国人民银行
B. 同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户
C. 对于我国或外国局部区域存在的严重犯罪,金融机构应参考有权部门的要求或风险提示,酌情提高涉及该区域的客户风险评级。
D. 现金交易或者易于让客户取得现金的金融业务具有较高风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d14.html
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186.重大可疑交易的报告程序涉及的机构不包括( )
A. 当地人行
B. 当地公安机关
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 反洗钱局
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44.《评估管理办法》的适用范围是依法设立的法人金融机构
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43.客户洗钱风险等级分类原则()
A. 全面性
B. 定性与定量相结合
C. 持续性
D. 保密性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d0d.html
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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d07.html
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11.客户身份识别包括以下哪些环节()
A. 建立业务关系时的身份识别
B. 交易监测和客户身份持续识别
C. 强化识别客户身份
D. 评估客户风险状况并进行分类管理
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