146.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d16.html
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116.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d10.html
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119.反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人,下至每项具体工作的直接责任人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d13.html
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21.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定收益所有人,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户应该有()名收益所有人。
A. 至多一名。
B. 至少一名。
C. 仅一名。
D. 仅二名。
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4.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d03.html
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105.以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()
A. 根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B. 原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C. 采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D. 原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d0d.html
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82.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,不受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d10.html
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13.为什么强调金融业反洗钱?
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79.在识别和报告涉嫌恐怖融资活动的可疑交易行为过程中,工作人员应严格遵守保密制度的规定,不得擅自将相关信息向无关人员泄露。
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97.从技术上看,中本聪所设计比特币的划时代革命在于:
A. 用非对称加密算法解决拜占庭将军共识问题
B. 提出非对称加密,解决了安全传递信息问题,保证价值可以在网络上传播
C. 解决了共识算法防止账本篡改问题,从而使得价值记载不再依赖于第三方(如银行)
D. 比特币可以逃脱政府监管,从此暗网、网络犯罪等可以不受政府监管地进行各种交易
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