A、金融机构自行确定客户风险等级划分标准,无需报送中国人民银行
B、同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户
C、 对于我国或外国局部区域存在的严重犯罪,金融机构应参考有权部门的要求或风险提示,酌情提高涉及该区域的客户风险评级。
D、 现金交易或者易于让客户取得现金的金融业务具有较高风险
答案：A
A、金融机构自行确定客户风险等级划分标准,无需报送中国人民银行
B、同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户
C、 对于我国或外国局部区域存在的严重犯罪,金融机构应参考有权部门的要求或风险提示,酌情提高涉及该区域的客户风险评级。
D、 现金交易或者易于让客户取得现金的金融业务具有较高风险
答案：A
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
D. 金融诈骗犯罪
A. 中华人民共和国公民
B. 在中华人民共和国境内的居民和非居民
C. 在中华人民共和国境内设立的金融机构
D. 按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
A. 依法合规原则;
B. 风险为本原则;
C. 公平公证原则;
D. 系统抽取与人工识别相结合原则。
A. 规范性
B. 有效性
C. 完整性
D. 真实性
A. 正确
B. 错误
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
A. 下一轮互评估
B. 国际合作审查
C. 互评估方法
D. FATF40项建议
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
A. 正确
B. 错误
