A、 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B、 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿修户签字填写了赎回请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
C、 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
D、 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其证在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供信息
答案：A
A、 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B、 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿修户签字填写了赎回请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
C、 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
D、 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其证在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供信息
答案：A
A. I、IV
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ,IV
D. I、II、Ⅲ、IV
解析：根据有关法律法规和行业准则，基金宣传推介材料在登载基金管理人所管理的基金过往业绩时，需要真实、准确地表述基金业绩和基金管理人的管理水平，引用的统计数据和资料应当实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。因此，选项B中的I、Ⅱ、Ⅲ符合规定。
A. 单位或个人的推荐材料
B. 知名媒体的推荐报告
C. 基金的投资业绩预测
D. 最近十个完整会计年度的业绩
解析：公募基金宣传推介材料应当真实、准确、完整，不得夸大基金的投资业绩，不得使用单位或个人的推荐材料，不得使用知名媒体的推荐报告，不得预测基金的投资业绩，应当提供最近十个完整会计年度的业绩。
A. Ⅱ、III
B. III、IV
C. Ⅱ、IV
D. I、Ⅱ、III
A. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合对策略
B. 关注投资组合风验阀整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和盒森和等指标衡量
C. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
D. 制定流动性风验管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
A. I、V
B. I、Ⅲ、IV
C. I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D. I、II、IV
A. 不侵占或者挪用金财产或者机构固有财产
B. 不从事可能号致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
A. I、Ⅲ、IV
B. II、Ⅲ、IV
C. I、II、Ⅲ
D. I、II、IV
解析：基金管理人开展基金业绩评价可以有助于投资计划实施，有助于投资目标匹配，同时也可以给内部绩效考核提供参考，但并不能保障较高的收益。因此，正确的表述是I、II、IV，所以答案为D。
A. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
B. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
C. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
D. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
解析：基金托管人的信息波露义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核等环节，选项A包含了这些环节，是正确答案。
A. 公司所在行业的技术在不断进步
B. 市场行为涵盖一切信息
C. 股价具有趋势性运动规律
D. 历史会重演
解析：技术分析的三项假定包括市场行为涵盖一切信息、股价具有趋势性运动规律和历史会重演。而公司所在行业的技术在不断进步并不是技术分析的假定，因此是错误的选项。
A. 股票债券
B. 资金的儒求方和提供方
C. 委托方和受托方
D. 固定资产和非固定资产
解析：资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方是指将资产委托给受托方进行管理的一方，受托方则是接受委托方委托的一方，负责管理资产。股票债券、资金的儒求方和提供方、固定资产和非固定资产并不是资产管理的参与方。
