多选题
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取的客户尽职调查措施包括、()
A
充分收集有关境外金融机构的信息
B
评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C
评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D
以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户尽职调查方面的职责
答案解析
正确答案:ABCD
解析:
题目解析[银行与境外机构建立代理行或类似业务关系]:
银行与境外机构建立代理行或类似业务关系时,应当采取的客户尽职调查措施包括(ABCD)。这四个选项列出了银行在建立与境外金融机构的业务关系时需要执行的尽职调查措施。
A. 充分收集有关境外金融机构的信息:银行需要收集关于境外金融机构的充分信息,以了解其背景和信誉情况。
B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况:银行需要评估境外金融机构是否接受反洗钱监管,以确保与合规的机构开展业务。
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性:银行需要评估境外金融机构的反洗钱和反恐怖融资措施是否健全有效,以确保合作伙伴的合规性。
D. 以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户尽职调查方面的职责:这个选项未被包括在正确答案中,因为这是建立业务关系后的管理事项,并不是在尽职调查阶段需要考虑的措施。
综上所述,ABCD 四个选项都是银行在与境外金融机构建立业务关系前必须进行的客户尽职调查措施。
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