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金融机构理论练习题
2,234
多选题

金融机构未按规定报告的可疑交易数量很少或极少,并在同时满足下列条件的情况下,人民银行各级分支机构可按照有关法律规定,对违规金融机构从轻处罚()。

A
未导致严重后果发生
B
该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录
C
该金融机构反洗钱内控较为健全
D
该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

题目解析 答案:ABCD 解析:根据题目描述,金融机构未按规定报告的可疑交易数量很少或极少,并且同时满足未导致严重后果发生、该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录、该金融机构反洗钱内控较为健全以及该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责这四个条件。在这种情况下,人民银行各级分支机构可按照有关法律规定对违规金融机构从轻处罚。因此,ABCD选项均为正确答案。
金融机构理论练习题

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