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2021合规考试题库范围
3,887
判断题

银行、支付机构应当妥善保存投诉资料,投诉资料留存时间自投诉办结之日起不得少于5年。法律、行政法规另有规定的,从其规定。

A
A
B
B

答案解析

正确答案:B
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单选题

银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的()。

单选题

《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避:本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务;不得在其中一方担任管理层成员的单位从事( )、投资决策、投资交易等工作。

单选题

商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置,执业登记情况应包括( )等。

单选题

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )( )( )( )等各类风险。

单选题

银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。

单选题

银行业金融机构应建立()、()、()的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

单选题

《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则

单选题

《银行保险违法行为举报处理办法》中被举报人包括()

单选题

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的( )、( )、( )和( )等各类风险。

单选题

银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )、( )、( )、( )和( )等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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