银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第三类案件

银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第三类案件

银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。

银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，即大额存款优先检查原则、存款异常变动优先检查原则和重点账户存款变动优先检查原则

存款检查不得由本机构经办人自行检查或本机构人员交叉检查

存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分，是存款业务操作合规性的内部检查制度。

银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定

盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件

操作风险事件包括内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理

银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避