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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
单选题

根据《关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作队伍管理实施细则(2023版)的通知》(黔农信合规〔2023〕27号),各行社应建立反洗钱工作队伍人力资源池,纳入资源池的人员应在《贵州农信反洗钱工作队伍人员综合素质评价体系》中,评价得分达到( )以上

A
60分(含)
B
70分(含)
C
80分(含)
D
90分(含)

答案解析

正确答案:B

相关知识点:

反洗钱队伍,70分以上入池

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险事件收集管理规程》(黔农信办发〔2018〕604号),各行社应严格落实省联社操作风险事件收集管理规定,明确高级管理层以及相关部门在操作风险事件收集管理工作中的职责,认真做好操作风险事件收集、分析和报告,提升风险防范能力,无需建立本机构操作风险事件收集管理体系。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险事件收集管理规程》(黔农信办发〔2018〕604号),操作风险事件收集管理的基本原则有( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险事件收集管理规程》(黔农信办发〔2018〕604号),操作风险事件影响等级从财务损失、业务影响、营运影响、信息披露影响、数据及信息系统影响、法律/监管影响、客户服务影响、声誉影响八个维度来判定,各个维度按影响程度把操作风险事件分为 “几乎无影响”、“轻微”、“一般”、“严重” 和( )五个等级。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险事件收集管理规程》(黔农信办发〔2018〕604号),操作风险事件报告的频率为( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险事件收集管理规程》(黔农信办发〔2018〕604号),( )部门负责操作风险事件收集工作的统筹管理。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险事件收集管理规程》(黔农信办发〔2018〕604号),省联社操作风险管理部门负责操作风险事件收集工作的统筹管理。其主要职责不包括( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险管理政策》(黔农信办发〔2011〕72号),董(理)事会应将操作风险作为全省农村信用社面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险管理政策》(黔农信[2011]72号),操作风险发生的原因包括( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险管理政策》(黔农信[2011]72号),操作风险管理的基本原则包括( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险管理政策》(黔农信办发〔2011〕72号),行社高级管理层为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于( )。

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