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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
多选题

根据《贵州省农村信用社操作风险管理政策》(黔农信办发〔2011〕72号),行社高级管理层为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于( )。

A
配备2名及以上的操作风险管理岗位人员
B
提供必要的经费
C
为操作风险管理人员提供培训
D
赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限

答案解析

正确答案:BCD

相关知识点:

行社操作资源要配备

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱监测分析系统管理操作规程的通知》(黔农信办发〔2021〕189号),反洗钱系统实行“一人一号一密码”,由用户本人对自己的登录密码进行保管,可以将用户号、登录密码转借或泄露给他人。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱和反恐怖融资协查操作规程的通知》(黔农信办发〔2021〕188号),协查档案调阅或人员离岗时应做好登记和交接,防止客户身份资料和交易记录等缺失、损毁,防止泄露客户身份信息、交易信息以及协查相关信息等。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱和反恐怖融资协查操作规程的通知》(黔农信办发〔2021〕188号),各协查机构( )向与反洗钱协查工作流 程无关的机构或人员透露反洗钱协查信息,在确保反洗钱协查工 作质量的前提下应尽可能减少反洗钱协查工作环节和知悉范围。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱和反恐怖融资协查操作规程的通知》(黔农信办发〔2021〕188号),反洗钱协查是指省联社或各行社按照监管要求和相关规定,协助、配合有权机关、监管机构或其他机构,提供客户信息、交易信息及尽职调查资料等履行反洗钱义务的工作。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作考核暂行办法的通知》(黔农信办发〔2020〕446号),省联社和各行社绩效考核的组织机构,应将涉及反洗钱工作的( )的反洗钱工作履职情况纳入绩效考核范围,建立奖惩机制。

单选题

根据《关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作队伍管理实施细则(2023版)的通知》(黔农信合规〔2023〕27号),各行社在调整反洗钱专职岗位人员时,应确保在调整后所有反洗钱专职岗位人员在岗的平均工作年限不低于( )。

单选题

根据《关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作队伍管理实施细则(2023版)的通知》(黔农信合规〔2023〕27号),各行社拟任反洗钱专职岗位人员应( )。

单选题

根据《关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作队伍管理实施细则(2023版)的通知》(黔农信合规〔2023〕27号),行社资源池中,除专职人员外,后备人员不得少于( )。

单选题

根据《关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作队伍管理实施细则(2023版)的通知》(黔农信合规〔2023〕27号),近两次均未通过省联社组织的反洗钱知识测试的,( )退出资源池。

单选题

根据《关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作队伍管理实施细则(2023版)的通知》(黔农信合规〔2023〕27号),各行社应建立反洗钱工作队伍人力资源池,纳入资源池的人员应在《贵州农信反洗钱工作队伍人员综合素质评价体系》中,评价得分达到( )以上

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