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南宁分行2025年柜面知识竞赛题库汇总-发网点
518
多选题

监管机构检查银行在名单监控的技术支持情况,主要从哪些方面进行检查?( )

A
名单监控是否覆盖所有客户及非自然人客户法定代表人或主要负责人、受益所有人及交易对手,所有业务和业务环节;
B
是否对全部交易开展实时监测;
C
系统是否在名单更新后开展全量客户和交易的回溯性筛查;
D
是否保存名单监控预警信息及后续处理和审批工作记录、回溯性调查工作记录等;
E
名单监控预警规则设定是否合理;
F
名单监控系统对名单库的管理、更新和维护功能是否健全。

答案解析

正确答案:ABCDEF

解析:

一套
题目纠错
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