单选题
对于高风险客户的评级人工调整,应发起客户尽职调查,即要求或会同客户经理及相关人员完成《绍兴银行单位客户尽职调查表》或《绍兴银行个人客户尽职调查表》,并将尽职调查结果在发起调查的( )个工作日内录入反洗钱系统并上传纸质尽职调查表扫描件作附件,签字齐全的纸质尽职调查表作为反洗钱档案资料归档保存。
A
A.3
B
B.5
C
C.7
D
D.10
答案解析
正确答案:B
解析:
《绍兴银行客户洗钱与恐怖融资风险评估及分类管理办法》第二十四条规定,对于高风险客户的评级人工调整(包括由高风险调整为较高风险、中风险、较低风险、低风险等级的客户,以及由较高、中、较低、低风险调整为高风险客户),应发起客户尽职调查,即要求或会同客户经理及相关人员完成《绍兴银行单位客户尽职调查表》或《绍兴银行个人客户尽职调查表》,并将尽职调查结果(即“真实贸易背景描述”或“调查结果”)在发起调查的5个工作日内录入反洗钱系统并上传纸质尽职调查表扫描件作附件,签字齐全的纸质尽职调查表作为反洗钱档案资料归档保存。
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