AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 2021网点业务练习题库汇总 题目详情
CAEF6C2473B000012F7015C0197FA8A0
2021网点业务练习题库汇总
1,689
单选题

对于高风险客户的评级人工调整,应发起客户尽职调查,即要求或会同客户经理及相关人员完成《绍兴银行单位客户尽职调查表》或《绍兴银行个人客户尽职调查表》,并将尽职调查结果在发起调查的( )个工作日内录入反洗钱系统并上传纸质尽职调查表扫描件作附件,签字齐全的纸质尽职调查表作为反洗钱档案资料归档保存。

A
A.3
B
B.5
C
C.7
D
D.10

答案解析

正确答案:B

解析:

《绍兴银行客户洗钱与恐怖融资风险评估及分类管理办法》第二十四条规定,对于高风险客户的评级人工调整(包括由高风险调整为较高风险、中风险、较低风险、低风险等级的客户,以及由较高、中、较低、低风险调整为高风险客户),应发起客户尽职调查,即要求或会同客户经理及相关人员完成《绍兴银行单位客户尽职调查表》或《绍兴银行个人客户尽职调查表》,并将尽职调查结果(即“真实贸易背景描述”或“调查结果”)在发起调查的5个工作日内录入反洗钱系统并上传纸质尽职调查表扫描件作附件,签字齐全的纸质尽职调查表作为反洗钱档案资料归档保存。
2021网点业务练习题库汇总

扫码进入小程序
随时随地练习

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu