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有下列（）情形之一的，核减绩效收入1000-3000 元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：
发生下列哪些情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告 ( )
中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定规范有效地开展执法检查工作，重点加强对以下机构的监督管理( )
在调查反洗钱事件时，将使用哪些技术来调查可疑的毒品走私账户？（ ）
在多业务线和不同司法管辖区的机构中实施全企业范围的洗钱风险管理方法时，合规官应采取哪些行动？（ ）
一个金融机构扩大了它的服务范围,从而吸引了政治公众人物的业务，这类人以前从未在客户群里面。在考虑将PEP作为客户时合规官员应该采取以下哪些行动？( )
一家金融机构的远程抵押贷款部门的当地经理刚刚发现，没有对新客户进行制裁筛选。在这种情况下，本地经理应该采取哪两种行动?（ ）
一位纽约的律师打算为他的一个加勒比地区的客户购买位于曼哈顿的标价3000万美金的高级住宅。客户不希望在房契中体现自己的姓名，提出把这套住宅放在一个有限责任公司(LLC)的名下。他给出的理由是，他是一个高级别的政府官员，如果这套房子是以他的名义购买，会担心自己的隐私被暴露。购买房屋的资金由来自好几个国家的银行账户转账过来。以下哪两个选项将导致律师需要收集更多的信息，再继续为该客户提供服务？（ ）
一个金融机构在接受一项执法要求以保持一个可能与可疑或犯罪活动相关联的账户开放时，应该采取哪两个步骤?( )
A国一家公司服务提供商为一个客户搭建了一套公司结构。这个客户来自于腐败盛行的B国。这套公司结构包括在一个在世界多国拥有分支的银行中开设了账户。在设立之初，客户财富预计为700万美金。不久，这位客户的父亲成为B国总统。在两年后的常规客户情况审查过程中发现，这个客户的财富值已经增长到51亿美元。在上述案例中，有哪两处表示该交易存在洗钱或者恐怖融资的嫌疑？（ ）
