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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十三条 违反反洗钱管理规定,出售或篡改反洗钱信息的,给予违规员工告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

答案解析

正确答案:B
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相关题目

单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,核实过程中确认账户可疑的,采取()(可疑风险账户原因)管控、申请调高客户风险等级,纳入开户可疑名单。

单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,核实过程中发现联系电话失效、多次致电仍无法联系客户的,采取()(存量无法核实原因)管控。如账户确认可疑,采取暂停非柜面(可疑风险账户原因)管控、申请调高客户风险等级,纳入开户可疑名单。

单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,核实发现账户存在冒名、假名开立账户情况的,采取账户()(冒名)管控或销户。

单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,对于经核查后需要采取限制控制措施的账户,依据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)等文件要求,采取相应限制控制措施,包括但不限于()措施。

单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,各邮银营业机构应按照“风险为本”的原则实施账户()管理。

单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,各邮银营业机构应按照“()为本”的原则实施账户分级管理,在与客户充分沟通、征得客户同意、满足客户合理需求的前提下,针对不同客户风险特征设定不同账户功能并动态调整。

单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,账户风险等级分为几类?

单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,各邮银营业机构应根据个人客户身份识别、开户行为、账户交易等特征情况,从不同维度对个人结算账户进行()识别,以识别结果进行账户风险分级并采取相应的监测和控制措施。

单选题

《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》:以下各邮银营业机构有权拒绝开户的有?

单选题

《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》:以下各邮银营业机构有权拒绝开户的有?

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