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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

中国邮政储蓄银行监管通报问题整改 管理办法(2024年版)第二十七条本行各级机构、各部门,各控股子公司以及邮政代理金融机构要确定至少2名整改管理员,负责对接监管通报整改工作。整改管理员应保持稳定。

答案解析

正确答案:B
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单选题

《中邮人寿保险股份有限公司反洗钱协查管理实施细则》规定,总部及各级分支机构按照中国人民银行及其省一级派出机构的要求回复协查结果,保证协查工作的时效性和()。

单选题

《中国邮政储蓄银行业务连续性管理办法(2024年修订版)》规定,应急执行小组应对运营中断事件应急处置过程进行完整记录,并在事件处置完毕()个工作日内,根据处置过程编制运营中断事件处置总结报告,依据相关要求向监管部门或其派出机构提交,并抄送本级行业务连续性管理牵头部门备案。

单选题

《中国邮政储蓄银行业务连续性管理办法(2024年修订版)》规定,开展业务连续性应急演练时,应对演练过程进行完整记录、及时总结、评估和改进,形成管理闭环。需要向监管机构报告的全行性业务连续性应急演练,遵循监管机构规定的时间要求或在()个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

单选题

《中国邮政储蓄银行业务连续性管理办法(2024年修订版)》规定,各一级分行至少每()年对辖内全部重要业务开展一次业务连续性应急演练。

单选题

《中国邮政储蓄银行业务连续性管理办法(2024年修订版)》规定,总行各部门至少每()年对本部门的全部重要业务开展一次业务连续性应急演练。

单选题

《中国邮政储蓄银行业务连续性管理办法(2024年修订版)》规定,总行和各一级分行至少每()年开展一次全面业务影响分析工作。

单选题

《中国邮政储蓄银行业务连续性管理办法(2024年修订版)》规定,我行运营中断事件依照其影响范围及持续时间等因素共分()级。

单选题

《中国邮政储蓄银行业务连续性风险评估实施细则(2022年版)》规定,数据中心发生()变更时,总行数据中心作为变更牵头部门,将变更情况与风险管理部沟通,启动重大变更业务连续性风险评估工作。

单选题

《中国邮政储蓄银行业务连续性风险评估实施细则(2022年版)》规定,根据覆盖范围不同,业务连续性风险评估分为()业务连续性风险评估与重大变更业务连续性风险评估。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则(2023年修订版)》规定,总行个人金融部对归口管理的总行研发的个人金融业务开展洗钱风险评估。一级分行及以下机构对本机构研发的特色产品开展风险评估,当地监管机构另有规定的按其规定开展;分行及以下机构特色产品风险评估结果应在()个工作日内逐级报备至总行内控合规部和总行相关业务管理部门。

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