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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因其他原因变更证件类型、证件号码,可变更场景:()

A
证件类型为二代居民身份证或户口簿,且不属于信息录入错误的,在不变更证件号码的情况下,客户未满16周岁时二类证件可相互变更,客户年满16周岁后(不包括满16周岁当天)仅允许将户口簿变更为二代居民身份证
B
证件类型为军人和武装警察身份证件、中国护照等,证件类型可变更为二代居民身份证,并同时变更证件号码
C
因我国相关证件版本变化而更新证件的,可按规定变更证件类型、证件号码。如,将外国人永久居留证变更为外国人永久居留身份证,并同时变更证件号码等
D
客户提供公安机关等发证机关的证明文件,证明客户的证件号码进行了变更

答案解析

正确答案:ABCD
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单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,个人储蓄业务的准入管理遵循风险管理( )原则。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,联网核查是指邮政储蓄机构通过登录中国人民银行信息转接系统,访问公安部全国公民身份信息系统,对客户提供的居民身份证所记载的姓名、公民身份号码、照片及签发机关的真实性进行核查的行为。可实现( )两种核查方式。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,联网核查是指邮政储蓄机构通过登录中国人民银行信息转接系统,访问公安部全国公民身份信息系统,对客户提供的居民身份证所记载的( )的真实性进行核查的行为。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,对于系统内留存的客户有效身份证件已过有效期的,应按照如下流程()重新识别客户。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,邮政储蓄机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的哪些()措施,重新识别客户身份。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,出现以下哪些()情形时,应及时重新识别客户。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,客户办理单笔交易金额5万元人民币以上(含5万元人民币)()业务,应核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,并留存其有效身份证件的复印件或影印件。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,“虚假账户”是指存款人使用()的居民身份证开立的账户。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,存款人开立个人存款账户应出具以下哪些()有效身份证件:

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,以下账户中纳入个人储蓄账户管理的有()。

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