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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,邮政储蓄机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的哪些()措施,重新识别客户身份。

A
要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B
回访客户
C
实地查访
D
向公安、工商行政管理等部门核实

答案解析

正确答案:ABCD
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合规知识竞赛题库(导体)

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单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,持续尽职调查,管控资料留存,包括但不限于()等。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,持续尽职调查,质检资料留存, 留存客户信息定期质检的相关信息,包括但不限于()等。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,客户身份资料真实性、有效性、完整性存疑,持续审核客户身份资料质量应做到()。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,资料留存包括但不限于()。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因其他原因变更证件类型、证件号码,可变更场景:()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因改名申请变更在我行留存的姓名信息,不变更证件类型和证件号码,核验要求()。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因改名申请变更在我行留存的姓名信息,不变更证件类型和证件号码,提供资料()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因录入错误修正姓名、证件类型、证件号码,主动变更基本信息,核验要求()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,四、尽职调查资料留存。()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,风险较高的情形包括但不限于()。

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