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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,个人储蓄业务的准入管理遵循风险管理( )原则。

A
先行性
B
效益性
C
整体性
D
风险性

答案解析

正确答案:ABC
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单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因其他原因变更证件类型、证件号码,可变更场景:()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因改名申请变更在我行留存的姓名信息,不变更证件类型和证件号码,核验要求()。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因改名申请变更在我行留存的姓名信息,不变更证件类型和证件号码,提供资料()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因录入错误修正姓名、证件类型、证件号码,主动变更基本信息,核验要求()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,四、尽职调查资料留存。()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,风险较高的情形包括但不限于()。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,如存在代理关系,应审核代理关系的合理性。代理人非被代理人的法定代理人的,以开立结算账户等方式与客户建立业务关系时,应要求代理人出示(),出示被代理人有效身份证件,联系被代理人等方式进行核实;办理其他允许代办的业务时,应至少要求代理人出示被代理人有效身份证件,并通过适当方式核实代理关系真实性和合理性。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,如存在代理关系,应审核代理关系的合理性,代理人为被代理人的法定代理人的,要求代理人出示()等有效证明材料。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,确认代理关系存在的方式包括但不限于:()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定, 应留存的尽调资料包括但不限于以下内容: ()

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