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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,出现以下哪些()情形时,应及时重新识别客户。

A
客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码等。
B
客户行为或者交易情况出现异常的
C
客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
D
经市分行及以上法律与合规部认定的客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。

答案解析

正确答案:ABCD
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单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,采取适当方式提示客户及时更新证件信息,提示方式可选择()。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,持续尽职调查,管控资料留存,包括但不限于()等。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,持续尽职调查,质检资料留存, 留存客户信息定期质检的相关信息,包括但不限于()等。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,客户身份资料真实性、有效性、完整性存疑,持续审核客户身份资料质量应做到()。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,资料留存包括但不限于()。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因其他原因变更证件类型、证件号码,可变更场景:()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因改名申请变更在我行留存的姓名信息,不变更证件类型和证件号码,核验要求()。

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因改名申请变更在我行留存的姓名信息,不变更证件类型和证件号码,提供资料()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,自然人客户因录入错误修正姓名、证件类型、证件号码,主动变更基本信息,核验要求()

单选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,四、尽职调查资料留存。()

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