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合规知识竞赛题库(导体)
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多选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第六十一条违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险等业务规定,有下列( )情形之一的,给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

A
主动向客户推介超过其风险承受能力的产品并误导、诱导客户购买的
B
未按规定提供需客户签字留存的人民币理财产品说明书、个人理财产品协议书、风险揭示书、保险投保提示书等文件的
C
代替客户在单证上抄录有关声明的
D
按相关规定对销售过程同步录音录像,但录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节或录音录像保留时限不符合监管要求的
E
故意将客户带至双录监控区域外销售产品的
F
在自助终端等电子设备上违规代客操作购买产品的
G
允许保险公司人员在营业机构向客户宣传和销售保险产品的

答案解析

正确答案:ABCDEFG
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