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10.通过合规政策与措施的贯彻执行,合规风险管理体系在商业银行的经营管理过程中发挥作用,确保商业银行的经营管理活动与( )、( )和( )相一致的目标。
9.商业银行的合规政策、合规风险管理计划、合规风险管理程序以及其他相关合规程序、制度和做法等,应与( )、( )和( )的规定相一致,确保其合法有效。
8.商业银行的( )、( )、( )以及其他相关合规程序、制度和做法等,应与法律、规则和准则的规定相一致,确保其合法有效。
7.全覆盖——即合规目标应覆盖商业银行( )、( )、( )、( )、( )等各个方面。
6.全过程——即商业银行内部各项经营及管理活动的所有流程、所有环节都必须符合法律法规、准则和制度的要求,具体体现为( )、( )和( )三个环节。
5.全过程——即商业银行内部各项经营及管理活动的所有流程、所有环节都必须符合( )、( )和( )的要求,具体体现为事前预防、事中控制和事后整改三个环节。
4.全过程——即商业银行内部各项经营及管理活动的所有( )、所有( )都必须符合法律法规、准则和制度的要求,具体体现为事前预防、事中控制和事后整改三个环节。
3.法律包括:( )、( )、( )。
2.适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的( )、( )和( )。
适用于银行业经营活动的( )、( )、( )及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
