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多选题
1、题目9:《安徽农村商业银行系统反洗钱和反恐怖融资信息管理办法》规定,农商银行发生哪些情况要及时向省联社报告。
A
高级管理人员因反洗钱有关问题被调查或处罚。
B
内部工作人员涉及洗钱案件。
C
发生重大洗钱影响农商银行声誉的案件。
D
监管机构检查事件,包括监管机构检查通知、事实确认书、处罚通知书等。
E
其他应紧急上报的事项。
答案解析
正确答案：ABCDE
解析：
**解析：**
根据《安徽农村商业银行系统反洗钱和反恐怖融资信息管理办法》的相关规定，农商银行在发生以下重大或紧急事项时，应当及时向省联社报告，以确保信息的及时传递和风险的有效管控：
1. **高级管理人员涉及反洗钱问题**：当农商银行的高级管理人员因反洗钱有关问题被监管机构调查或受到处罚时，属于重大人事及合规风险事件，必须上报（对应选项 A）。
2. **内部人员涉及洗钱案件**：若银行内部工作人员涉嫌参与洗钱犯罪或相关案件，表明内部控制可能存在严重漏洞，需立即上报（对应选项 B）。
3. **重大声誉风险案件**：发生对农商银行声誉产生重大影响的洗钱案件，涉及品牌形象和社会公信力，属于重要舆情及风险事件，需及时报告（对应选项 C）。
4. **监管机构检查及处罚情况**：包括收到监管机构的检查通知、事实确认书、行政处罚通知书等，这些直接反映了银行的合规状况及监管态度，属于必须报告的重要监管互动信息（对应选项 D）。
5. **其他紧急事项**：为涵盖未尽事宜，办法通常规定其他需要紧急上报的重大反洗钱事项也应及时报告（对应选项 E）。
综上所述，选项 A、B、C、D、E 均属于规定中要求及时向省联社报告的情形。
**正确答案：ABCDE**
相关知识点：
农商行反洗情，重大事件上报
题目纠错
全省农商银行岗位能力测评（操作岗练习题库）
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