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1、题目200:反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
1、题目199:反洗钱内部控制制度、客户尽职调查制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
1、题目198:反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
1、题目197:反洗钱考核工作在省联社反洗钱工作领导小组的领导下,每半年开展一次,考核时限为每年1月1日至12月31日。
1、题目196:反洗钱法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
1、题目195:反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体,从不同角度看,存在不同的分类。
1、题目194:法人金融机构在评估控制措施有效性时,既要从整体上评估机构反洗钱内部控制的基础与环境、洗钱风险管理机制有效性,也要按照固有风险评估环节的分类方法,分别对与各类地域、客户群体、产品业务、渠道相应的特殊控制措施进行评价。
1、题目193:法人金融机构可以在充分论证可行性的基础上委托独立第三方开展风险评估。
1、题目192:法人金融机构可聘请第三方专业机构协助进行评估方案、指标与方法的起草和内外部信息收集整理等辅助性工作,但评估过程中对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由领导小组、反洗钱牵头部门及各条线、部门、分支机构主导完成。可以将自评估工作完全委托或外包至第三方专业机构完成。
1、题目191:法人金融机构对新产品、新业务和产品业务中应用新技术有更详细、更严格评估机制的,可直接将该评估结果引用或映射至对新产品业务类型的专项评估当中。
