声誉风险的来源主要有( )。 ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动 ②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动 ③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷 ④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司 ⑤第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

(2019年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。

(2019年真题)证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整( )。 Ⅰ、转融通费率 Ⅱ、转融通资金率 Ⅲ、保证金比例 Ⅳ、担保金比例

(2019年真题)证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中,融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()。

(2019年真题)证券投资咨询人员应当具有( )。

(2019年真题)证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。

(2020年真题)根据有关规定,证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务,可以采取的形式包括( ) Ⅰ接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务 Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

(2020年真题)关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是( )

(2020年真题)世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是( )

(2020年真题)证券( )是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

(2020年真题)证券承销是证券公司代理( )发行证券的行为。