(2020年真题)根据有关规定,证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务,可以采取的形式包括( ) Ⅰ接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务 Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

( ),是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是( )。 ①就业制度和工作场所安全 ②客户、产品和业务活动 ③实物资产的损坏 ④营业中断和信息技术系统瘫痪

证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。 ①全程全员原则 ②预防第一原则 ③审慎管理原则 ④快速响应原则

下列关于不同类别风险说法不正确的是( )。

下列表现形式属于操作风险的有()。 Ⅰ.内部欺诈 Ⅱ.外部欺诈 Ⅲ.实物资产损坏 Ⅳ.营业中断

声誉风险的来源主要有( )。 ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动 ②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动 ③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷 ④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司 ⑤第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

买卖价差法常用的价差指标包括( )。 ①买卖价差 ②有效价差 ③实现的价差 ④合理价差

下列不属于流动性风险的是( )。

市场流动性( ),冲击成本( )。

以下属于流动性风险衡量的是( )。 ①融资流动性风险 ②资产流动性风险 ③敏感性分析 ④波动性分析