(2020年真题)关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是( )

( )是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。

( ),是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是( )。 ①就业制度和工作场所安全 ②客户、产品和业务活动 ③实物资产的损坏 ④营业中断和信息技术系统瘫痪

证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。 ①全程全员原则 ②预防第一原则 ③审慎管理原则 ④快速响应原则

下列关于不同类别风险说法不正确的是( )。

下列表现形式属于操作风险的有()。 Ⅰ.内部欺诈 Ⅱ.外部欺诈 Ⅲ.实物资产损坏 Ⅳ.营业中断

声誉风险的来源主要有( )。 ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动 ②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动 ③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷 ④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司 ⑤第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

买卖价差法常用的价差指标包括( )。 ①买卖价差 ②有效价差 ③实现的价差 ④合理价差

下列不属于流动性风险的是( )。

市场流动性( ),冲击成本( )。